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課程介紹：

在復(fù)雜多變的當(dāng)下，企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理的重要性愈發(fā)凸顯。從政策層面看，國家高度重視企業(yè)內(nèi)控與風(fēng)險管理體系建設(shè)。十四屆全國人大常委會第十次會議將內(nèi)部控制首次寫入會計法，要求各單位健全內(nèi)部會計監(jiān)督制度并納入內(nèi)部控制制度，為企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)筑牢法律根基。國資委也持續(xù)出臺相關(guān)政策，如《關(guān)于做好 2023 年中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作有關(guān)事項的通知》，對內(nèi)控、風(fēng)險、合規(guī)提出新要求，推動企業(yè)向 “內(nèi)控、合規(guī)、風(fēng)控、法律” 一體化管理轉(zhuǎn)型 ，為企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展提供了政策指導(dǎo)。

從市場環(huán)境而言，風(fēng)險事件頻繁敲響警鐘。恒大財務(wù)暴雷、萬科股債雙殺等行業(yè)標(biāo)志性事件，以及國有企業(yè)經(jīng)濟責(zé)任審計追責(zé)、上市公司虛增收入等內(nèi)控失效案例不斷涌現(xiàn)，無論國企、民企還是上市公司，都難以置身事外。這些事件揭示了企業(yè)面臨的風(fēng)險日益多元化、隱蔽化，傳統(tǒng)管理模式難以應(yīng)對。

數(shù)字化浪潮也為企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理帶來新課題。數(shù)字化轉(zhuǎn)型雖為企業(yè)發(fā)展帶來機遇，但也伴生了數(shù)據(jù)安全、隱私保護、信息系統(tǒng)依賴等新型風(fēng)險。企業(yè)既要抓住數(shù)字化機遇推動發(fā)展，又要構(gòu)建與之適配的內(nèi)部控制體系來防范風(fēng)險。

在此背景下，為助力企業(yè)應(yīng)對挑戰(zhàn)，提升內(nèi)部控制與風(fēng)險管理水平，我們特舉辦《企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理》公開講座。本次講座將深入剖析政策導(dǎo)向，結(jié)合實際案例，分享前沿方法與實踐經(jīng)驗，幫助企業(yè)構(gòu)建科學(xué)有效的內(nèi)控與風(fēng)險管理體系，在復(fù)雜環(huán)境中穩(wěn)健前行。

培訓(xùn)對象：

內(nèi)控與風(fēng)險管理部門人員、財務(wù)與業(yè)務(wù)部門骨干、合規(guī)與審計部門人員，及中高層管理人員等；

課程大綱：

一、引言

-理解管理——公司是風(fēng)險管理的產(chǎn)成品

-企業(yè)實施內(nèi)部控制的背景及現(xiàn)狀—WHY

-正確理解內(nèi)部控制和風(fēng)險管理- 過程

-留痕/優(yōu)化

-華為的反思與變革

二、理論基礎(chǔ)與政策法規(guī)解讀

-內(nèi)控理論更新

-風(fēng)險管理框架更新

-戰(zhàn)略-風(fēng)險-績效的整合

-制度要求：

-分類分批實施（HOW）

-案例解析——從無到有到優(yōu)/建評審閉環(huán)

三、風(fēng)險導(dǎo)向的內(nèi)部控制建設(shè)

-聚焦戰(zhàn)略/-合規(guī)到績效

-國企要求及案例

-風(fēng)險應(yīng)對例示

案例解析：風(fēng)險儀表盤/A 集團實踐

常見內(nèi)控缺陷領(lǐng)域

業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制實踐

內(nèi)控價值要體現(xiàn)在經(jīng)營結(jié)果改善上

內(nèi)控是潤滑劑，是制動器（改善經(jīng)營、優(yōu)化作業(yè)；分權(quán)制衡，數(shù)據(jù)透明；積極授權(quán)、有效行權(quán)）

PTP 例示：設(shè)計與執(zhí)行/流程風(fēng)險識別與評估/流程內(nèi)控設(shè)計/內(nèi)控責(zé)任界定/內(nèi)控監(jiān)督與閉環(huán)

基于業(yè)財融合的財務(wù) BP 能力提升——TIME 模型及應(yīng)用/財務(wù) BP 人員的職責(zé)和要求/核心能力/例示

綜合性案例：Z 風(fēng)險管理體系/H 內(nèi)控實踐/A 內(nèi)控實踐/B 一體化建設(shè)

四、結(jié)語

-聚焦“一二三”

-意識-機制-能力

袁老師

袁 敏 內(nèi)控與風(fēng)險管理權(quán)威專家

上海財經(jīng)大學(xué)會計學(xué)博士，上海國家會計學(xué)院教授；

上海財經(jīng)大學(xué)商學(xué)院兼職教授,主要研究方向包括審計、會計、內(nèi)部控制、資信評級等。

曾擔(dān)任上海新世紀(jì)資信評估有限公司研發(fā)部副經(jīng)理、中國立信風(fēng)險研究院副院長等職位。

主持或參與多項國家、財政部、國資委等課題，并在經(jīng)濟研究、會計研究等學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表多篇論文，在澎湃新聞開設(shè)“會計江湖”專欄；受邀為上海交通大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、廈門大學(xué)在內(nèi)的多家高校EDP項目培訓(xùn)。為包括各省領(lǐng)軍班、總會計師素質(zhì)提升班、各地審計局、財政局、央企、地方國資委、地方省紀(jì)委、外資銀行、中資金融機構(gòu)在內(nèi)的數(shù)百家企事業(yè)單位進行過培訓(xùn)。

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